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辽宁证监局近日组织开展了以“上好‘监管第一课’力促公司健康发展”为主题的培训活动，重点针对挂牌公司展开监管培训。此举旨在加强对挂牌公司的监管，促进其健康发展。培训课程涵盖了公司治理、信息披露、内控管理等内容，旨在提升挂牌公司的合规意识和风险防范能力。此次活动得到了广大企业和市场的积极响应，参与者们纷纷表示将会深入贯彻落实课程内容，加强公司自身管理机制，规范经营行为，推动公司健康发展。这也为挂牌公司提供了一个良好的学习和交流平台，有助于提升企业整体风险管理水平，促进证券市场的健康发展。
为落实中国证监会公众公司部的要求，推动辖区新三板挂牌公司提高合规意识和规范运作水平，11月23日，辽宁证监局举办“监管第一课”首期培训。本期培训对象为辖区10月24日以后取得全国中小企业股份转让系统同意挂牌函的公司，辖区11家挂牌公司的董事长、总经理、财务总监、董事会秘书或信息披露事务负责人共28人参加了培训。王丹副局长出席并讲话，综合业务处处长和券商专业人员分别进行了授课。
王丹副局长指出，辖区市场参与新三板市场热情较高，目前辖区拿到挂牌函公司112家，是辖区上市公司的2倍还多，合计利润水平也已经超过辖区上市公司，对促进中小微企业发展，完善直接融资体系发挥了积极作用。挂牌公司发展快、发展潜力大，莫以年轻以自轻。挂牌是过程而不是结果，要规范而不是规避，要多沟通而不是事后疏通。
王局长表示，市场持续、快速、健康发展需要有效的监管和风险监控，公司选择资本市场，就要依法接受监管，公司及董、监、高必须主动适应监管形势，切实转变观念，树立公众公司的法治、规范和诚信意识，维护投资者的合法权益。具体要做到：一是强化规范发展的思想认识，坚决不触碰募集资金、资金占用、关联交易等方面的监管红线；二是依法履行信息披露义务，树立公众公司良好形象；三是发挥好主办券商的持续督导作用，进一步完善内控制度，提升治理水平；四是用好用足“新三板”市场平台，利用交易、融资和并购重组等功能，实现做优做强。
王局长还对公司提出三点希望：一是不忘初心，立足于规范发展；二是坚守良心，用好用活资本市场平台；三是坚定信心，认清使命，勇于担当。
综合业务监管处处长阐述了“监管第一课”培训的必要性，并主要讲解了三方面内容：一是新三板市场的定位及特点；二是挂牌公司的性质、法定义务和承担的法律责任等；三是监管思路、体系、依据和实践等。券商专业人员就持续督导过程中遇到的挂牌公司常见问题、业务办理流程和违规案例进行了讲解。会上，各公司负责人还简单介绍了公司情况。
此次培训从实用性和针对性出发，对刚取得挂牌函的公司进行警示培训，取得了较好的效果。接下来辽宁证监局还将定期开展挂牌公司“监管第一课”培训，到明年一季度末实现对辖区所有挂牌公司的全覆盖。
上好 “监管第一课” 力促公司健康发展—辽宁证监局组织开展挂牌公司“监管第一课”第1期培训
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