如何选择最优科技成果转化方式？

选择最优科技成果转化方式是科技企业和研究机构面临的重要问题。在众多的转化途径中，选择最适合自身条件和技术特点的转化方式对整个科技成果的商业化和社会化具有关键意义。因此，在选择科技成果转化方式时，需要充分考虑技术成熟度、市场需求、竞争环境、资金支持、法律法规等因素。同时，也需要深入了解自身的技术优势和产业布局，以便选择出最合适的转化路径，如技术许可、技术转移、自主创业、产业合作等。只有通过科学的分析和策略规划，才能实现科技成果的最优转化，并将其转化为具有商业、社会和经济意义的成功案例。

《促进科技成果转化法》第十六条规定，科技成果持有者可以采用下列方式进行科技成果转化：(一)自行投资实施转化；(二)向他人转让该科技成果；(三)许可他人使用该科技成果；(四)以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；(五)以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例；(六)其他协商确定的方式。

上述六种法定方式，各有何特点？在选择时要考虑哪些因素？对于这些转化方式，高等院校、科研院所(以下简称高校院所)该如何选择？企业该如何选择？对于某一项科技成果，在实施转化时，该如何选择转化方式？

作者介绍：吴寿仁，博士，教授级高工。具备科技成果转化、企业孵化、科技政策法规等方面的丰富经验，着有《科技成果转化操作实务》、《上海高新技术成果转化案例》等着作。

各种转化方式有不同的特点，具体分析如下：1自行投资实施转化

这种转化方式是科技成果所有人与科技成果转化人重合，不发生知识产权转移，科技成果所有人取得全部的转化收益，承担全部的转化风险，一般会组织科研人员进行后续研究开发，且享有后续开发成果的所有权。这种方式比较简单。

2科技成果转让

是指科技成果所有人将科技成果的知识产权，包括专利权、软件着作权等，转让给科技成果转化人，交易标的是科技成果中的知识产权，一般通过成果所有人与成果转化人之间签署转让协议来实施。最常见的形式是高校院所等出让科技成果，企业受让科技成果。转让协议一般要将拟转让成果的内容、范围界定清楚，对双方的权利义务事先进行约定。其中核心条款是转让价格，包括支付方式。

转让价格是双方谈判的焦点，而价格的确定及其支付与交易双方对拟转让科技成果的技术含量、技术成熟度、市场预测、经济效益前景、收益周期长短、投资风险大小等密切相关，交易各方一般要对拟交易的成果进行分析评估，并达成共识。协议签订以后，凭转让合同办理知识产权转移手续。科技成果转让方式具有以下特点：一是收益与风险全部转移，即转让方收取的转让费，不与科技成果转化的效果直接关联，也不承担转化的风险。受让方不只是为了实施技术或掌握技术，而是取得科技成果所有权，即可以自己实施、禁止或许可他人实施、转让、放弃等。

二是受让方投入的费用较大，包括支付科技成果受让费、交易费用和转化科技成果的费用等，因而受让方应具有较强的经济实力。三是交易过程比较复杂，交易时间比较长。四是交易不彻底，科技成果所有人仍占有该成果，而且科技成果完成人掌握的非编码知识不可能一并转让，受让人需要付出较多的努力才能掌握同等水平的非编码知识。科技成果转让既可充分发挥高校院所的科研优势，也可发挥企业的生产优势和市场优势，比较适用于技术成熟度和市场成熟度均比较高的科技成果。3科技成果许可

即被许可人(科技成果转化人)，通过与科技成果所有人订立合同，获得实施科技成果知识产权的权利，不必转移科技成果的所有权。科技成果所有人收取许可使用费。双方交易的标的是科技成果知识产权的实施权，所体现的是科技成果所有人对其实施权的处分。因被许可人的目的是实施科技成果的知识产权，所以他很重视成果转化的实际效果，而且支付给科技成果所有人的使用费与该成果实施的效果正相关。

这种方式有以下好处：一是程序简便，交易成本比较低。二是被许可人支付的交易对价也较低，通常与被许可方的生产规模相关，或所解决的问题大小有关。三是风险较小，当科技成果中的专利权、软件着作权等知识产权被宣告无效、被新的技术替代等情形出现时，被许可人受到的损失也较小。不过，对于被许可人来说，只获得了该成果的使用权，并没有因此获得相应的技术能力。科技成果所有人可以对该成果进行后续研究开发。4合作转化即科技成果所有人与合作方订立合作转化协议，发挥各自的优势，共同转化科技成果，并就收益共享、风险共担的办法达到共识。主要做法是，由高校院所提供不太成熟的科技成果，并负责后续研发，由企业等合作方提供小试、中试等设备，以及生产线、实验场地等条件，围绕目标客户的需求，配合高校院所对科技成果进行后续试验、产品试制与定型、工艺开发，负责产品的市场推广。

合作转化的实质是合作各方发挥各自的优势，开展互补性合作的过程。合作中需要关注的焦点是：在合作协议中明确在科技成果转化的各个环节各自享有的权利和承担的义务，特别是风险分摊和利益分成的办法。如能妥善处理好风险分摊和利益分成，就能够形成合力，进而降低成果转化中的不确定性，化解成果转化中的矛盾，进而保障合作转化的顺利进行。以科技成果作为合作条件，不涉及科技成果权属的转移，程序简单。对于企业来说，不必支付科技成果的使用费或转让费。不过，合作双方的关系并不紧密。5作价投资

是指科技成果所有人将科技成果知识产权作为资本投入到企业，取得该企业的股权(份)，并参与该企业的经营管理，分享经营收益，分担经营风险。科技成果作价投资以后，由被投资企业取得科技成果所有权，并被纳入其无形资产进行经营管理。这种方式对科技成果所有人、被投资企业，以及投资人都具有吸引力。

对科技成果所有人而言，可继续对该成果进行研究开发，并分享其转化收益，而且不受知识产权的保护期限的限制。对于被投资企业的其他投资人而言，无需支付现金就可获得对科技成果所有权的控制及其转化收益，是一种成本低、风险小的交易方式。对于被投资企业而言，将科技成果所有人的利益与企业的经营业绩绑定在一起，科技成果所有人会全力支持该成果的转化及后续研发，因而更有利于该成果的转化。作价投资方式的突出特点是各投资方结成紧密的合作关系，尽其所能地投入资金、技术、市场渠道、人才、资源等，并结成利益共享、风险共担的经营实体。

从上述分析可知，各种转化方式各有其特点、优点和不足，相互之间的差异还是比较大的。尽管各种转化方式有各自的特点，相互之间有较大的差异，对于一项比较成熟的科技成果来说，科技成果所有人可以根据自身的实际情况选择使用

在选择科技成果转化方式时应考虑哪些因素?影响科技成果转化方式选择的因素很多，包括研发人员奖励与报酬机制、知识产权、专利的有效性、知识特性、科技成果所有人与转化人(或转化方)之间的技术距离等。国内外研究发现，技术转移不易发生在技术距离过大的主体之间，较小的技术距离有利于技术转移成功。无论是输出科技成果的高校院所，还是转化科技成果的企业，在选择科技成果转化方式时，一般要考虑以下因素：1技术距离有的称为技术势能差，是指实施科技成果转化应有的技术水平与其实际技术水平之间的差距。科技成果所有人和转化人之间的技术距离较大的，一般不会选择科技成果转让、合作转化，而倾向于选择科技成果作价投资。

这是因为，对于前两种方式，转化人不具备转化科技成果的能力，不能对科技成果进行消化吸收，而对于作价投资方式，转化人可借助科技成果所有人的技术力量转化科技成果。不过有关研究表明，当技术距离扩大到一定程度以后，合作转化的意愿会降低，购买科技成果的意愿反而会增强。在其他影响因素既定的情况下，技术距离越小，科技成果转化方对科技成果的吸收能力越强，成功转化科技成果的可能性就会加大。2知识产权目前知识产权仍有很多用途，企业在申请高新技术企业认定和科技型中小企业评价，以及享受软件企业税收优惠政策时应当拥有知识产权，高校院所在向主管部门报送科技成果转化年度报告时需要报告知识产权拥有情况，教育部门在对高校进行评价时，知识产权拥有量是一个重要指标等。

总之，无论是高校院所还是企业，知识产权都是很有用的，在科技成果转化时必须考虑知识产权这个因素，包括：科技成果是否拥有知识产权？科技成果所有人是否愿意转移知识产权？科技成果转化方是否需要知识产权？等等。3经费投入能力

科技成果转化需要一笔不小的经费支出，包括获取科技成果的费用(转让费、许可使用费)、科技成果交易费用，以及转化科技成果所需的经费投入。其中，获取科技成果的费用，与转化方式有关；转化科技成果所需的经费投入，不仅取决于科技成果本身的技术成熟度和市场成熟度，也取决于市场容量及期望达到的商业化、产业化程度。在科技成果转化时，应当评价科技成果转化方的经费投入能力。但转化人有否转化意愿及其大小，取决于该成果实施转化的预期回报水平，包括投资回收期。4预期收益与风险分担一般来说，科技成果转化的预期收益较高，但预期收益又与技术成熟度、市场成熟度及其市场容量大小，转化人的转化能力及其市场竞争力等因素有关。转化人转化科技成果的能力越强，市场竞争力越强，预期收益越高，就越有动力加大经费投入，经费投入的意愿和能力也会增强。

科技成果转化的风险大小与该成果的技术成熟度和市场成熟度有关，成熟度低则不确定性大，潜在的风险高。一般来说，风险与收益是正相关的，预期收益越高，则潜在的风险越大。按照风险与收益对等原则，科技成果所有人与转化人平摊风险，则平分收益;一方承担的风险较大，则获得的预期收益所占份额较高。当然，反过来说，科技成果的技术成熟度、市场成熟度低，则潜在的风险很大，但其预期收益不一定很高。这是需要好好研判的。5科研人员参与度科技成果转化是对科技成果进行后续研发、应用、推广，因而在科技成果转化过程中，科研人员的参与度与科技成果的技术成熟度是密切相关的。如果需要科研人员参与科技成果的转化，则在选择科技成果转化方式时，需要选择科研人员的参与方式，并建立相应的激励与约束机制，以确保在需要时科研人员能够并积极地参与其中。是否需要科研人员参与，也取决于科技成果转化人的消化吸收能力。如果科技成果转化方有较强的消化吸收能力和实施能力，则对科技成果所有人的依赖性会减小。6后续研发及其成果的归属在科技成果转化中，是否需要进行后续研发，以获得较强的研发与创新能力?如果需要进行后续研发，则应由谁承担?后续研发所需要的经费由谁投入?所取得的成果归谁享有?一般来说，后续研发所取得的成果应归后续研发者享有。因此在选择转化方式时，需要考虑这个因素。

进行后续研发可以提高研发与创新能力，无论是对于科技成果所有人还是科技成果转化人，科技成果转化都会使研发与创新能力得到提升，因为这两者是相辅相成的。科技成果所有人与转化人均要考虑这个因素。如果都期待通过科技成果转化来提升科研与创新能力，则选择转化方式时要妥善处理好这一诉求。

信息来源：科易网

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